证券从业资格证

判断题：

1．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

2．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

3．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 

5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

9．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。

12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。

13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。

18．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

19．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

20．对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。[Page]21．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。

22．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

23．目前，我国B股实行T+0回转交易制度。

24．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

25．网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

26．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

27．新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

28．参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

29．网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

30．网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

31．网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。 

 

37．发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。

38．证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。 

39．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

40．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。

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