证券从业资格证

四、中国证券市场发展史简述

要点二十七

(一)旧中国的证券市场

最早的证券交易市场：由上海外商经纪人组织的"上海股份公所"和"上海众业公所"，交易对象为外国企业股票和债券。

最早的股份制企业：1872年设立的轮船招商局。1914年北洋政府颁布《证券交易所法》，推动证券交易所的建立。

1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务。

中国人自己创办的第一家证券交易所：1918年夏天成立的北平证券交易所。

当时闺蜜最大的交易所：1920年上海证券物品交易所此后，相继出现上海华商证券交易所、青岛市物品交易所、天津市企业交易所等。

(二)新中国的证券市场

第一阶段：新中国资本市场的萌生(1978--1992年)1981年7月，我国改变传统"既j云外债，又无内债"的计划经济思想，重启国债发行。

1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

要点二十八

1990年12月19日和l991年7月3日，上海证券交易所、深圳证券交易所先后正式营业。

1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为中国期货交易的实质性发端。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一 精级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展

(1993--1998年)

1997年11月，中匿金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。1992年10月，国务院证券管理委员会(简称"国务院证券委")和中国证监会成立。1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。第三阶段：资本市场的进一步规范发展(1999年至今)

要点二十九

《证券法》于1998年2月颁布并于1999年7月实施，这是中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

2009年10月23日，创业板正式启动。2009年年末。中国证监会又适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。

五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见(简称"国九条")。

(一)充分认识大力发展资本市场的重要意义

(二)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

(三)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

(四)健全资本市场体系，丰富证券投资品种

(五)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

(六)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平

(七)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

(八)加强协调配合，防范和化解市场风险

(九)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放

六、中国证券市场的对外开放

要点三十

(一)在国际资本市场募集资金

我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。

要点三十一

(二)开放国内资本市场

根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业对外开放的内容主要包括：

(1)外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;

(2)外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员;

(3)允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%;

(4)加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3：合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金：

(5)允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。

要点三十二

2011年1月，中国证件会发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，允许QFH参与中国金融期货交易所股指期货交易。

要点三十三

中国证监会在1995年加入了国际证监会组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。2012年2月，现任中国证监会主席郭树清也当选该组织执委会副主席。

【单项选择题】

根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(　);加入后3年内，外资比例不超过(　)。

A.33%，49%

B.40%，50%

C.55%，450%

D.33%，50%

【答案】A

(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展QDH业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDIl业务的方式、投资范围和托管资格管理等。(四)对我国香港特别行政区和澳fl特别行政区的开放

从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试;从2006年1月1 日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

2011年年末，中国证监会启动了人民币合格境外投资者境内证券投资业务试点。

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