证券从业资格证

51.采用组合与分解技术的要点是(　　)。

A.舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素

B.动态复制

C.静态复制

D.使复制组合的现金流与被复制组合的现金流特征完全一致

52.为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的垃圾债券属于金融工程在(　　)方面的具体实践。

A.公司金融

B.金融工具交易

C.投资管理

D.风险管理

53.计算VaR的蒙特卡罗模拟法的缺点不包括(　　)。

A.需用繁杂的电脑技术

B.需用大量的复杂抽样

C.利用该方法昂贵而且费时

D.无法处理厚尾、不对称等非正态分布情况

54.中国证券业协会证券分析师专业委员会于(　　)成立。

A.2000年5月

B.2000年7月

C.2001年1月

D.2001年8月

55.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的最高国家行政机关是(　　)。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.财政部

D.中国证券监督管理委员会

56.CⅡA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分，其中，国际通用知识考试的内容不会涉及(　　)。

A.经济学

B.统计学

C.财务会计和财务报表分析

D.金融衍生工具定价和分析

57.关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是(　　)。

A.不得篡改有关信息和资料

B.公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名

C.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名

D.引用信息应当注明出处

58.关于证券经纪人，以下说法错误的是(　　)。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.证券经纪人是证券公司的正式员工

D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

59.通过CⅡA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CⅡA称号。

A.1

B.2

C.3

D.5

60.(　　)对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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（责任编辑：何以笙箫默）

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