证券从业资格证

11.下列关于连续竞价的说法，错误的是(　　)。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下，委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

12.佣金费用的组成部分不包括(　　)。

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券登记结算机构变更股权登记费

D.证券交易监管费

13.2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为(　　)元。

A.0

B.200

C.500

D.1 000

14.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是(　　)。

A.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10%

B.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为5%

C.股票实施特别处理后，日涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D.股票实施特别处理后，日涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券(　　)。

A.最后一笔交易成交价

B.最后3分钟集合竞价产生的价格

C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

16.证券(　　)后，行情信息中无该证券的信息。

A.停牌

B.复牌

C.摘牌

D.挂牌

17.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

A.后买先卖

B.即买即卖

C.成交价格低者先卖

D.成交价格高者先卖

18.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是(　　)。

A.提供证券资产管理

B.提高证券投资的收益

C.提供信息服务

D.防止股价波动

19.中国证监会明确要求证券公司在(　　)年全面实施客户交易结算资金第三方存管。

A.2007

B.2008

C.2009

D.2010

20.境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是(　　)。

A.法定代表人的有效身份证明文件复印件

B.法定代表人授权委托书

C.主要股东授权委托书

D.法定代表人证明书

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（责任编辑：何以笙箫默）

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