证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

11.风险控制制度由(　　)等部分组成。

A.风险控制的程序

B.风险控制的具体制度

C.风险控制的机构设置

D.风险控制制度执行情况的监督

12.按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括(　　)。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督

13,基金投资运作监督的方式包括(　　)。

A.书面报告

B.书面警示 c电话提示

D.定期报告

14.基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括(　　)。

A.营销环境的分析

B.目标市场与客户的确定

C.营销组合的设计

D.营销过程的管理

15.国际上，开放式基金的销售主要分为(　　)。

A.分销

B.传销

C.直销

D.代销

16.根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容

有(　　)。

A.基金可能实现的收益水平

B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

C.基金在投资运作过程中可能面临各种风险

D.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

17.基金资产估值需考虑的因素包括(　　)。

A.估值频率

B.交易价格

C.价格操纵及滥估问题

D.估值方法的一致性及公开性

18.因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，(_ )。

A.如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值

B.如果收盘价低于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值

C.如果收盘价等于配股价，估值为零

D.如果收盘价低于配股价，估值为零

19.基金会计核算的主要内容中，基金持有证券的上市公司行为核算的内容有(　　)等公

司行为的核算。

A.新股

B.配股

C.红利

D.红股

20.基金的主要收入来源有(　　)。

A.投资收益

B.销售收入

C.利息收入

D.其他收入

11.ABCD

【解析】本题考查风险控制制度的组成。公司应建立风险控制制度。风险控制制度由风

险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的

监督等部分构成。

12.ABCD

【解析】本题考查基金资产托管业务或者托管人承担的职责。按照我国法律法规的要求，

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资产清算、资产核算、投

资运作监督等方面。

13.ABCD

【解析】本题考查基金投资运作监督的方式。基金托管人对基金管理人投资运作的监督，

可以通过多种方式与手段进行。具体方式包括电话提示、书面警示、书面报告和定期报

告等。

14.ABCD

【解析】本题考查基金市场营销的内容。基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，

其涉及的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计和营销过

程的管理四个方面。

15.CD

【解析】国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

16.BCD

【解析】本题考查风险提示函的必备内容。

17.ABCD

【解析】本题考查基金资产估值需考虑的因素。题干所述选项均为基金资产估值需考虑

的因素。

18.ACD

【解析】因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认FJ止，

如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，

估值为零。

19.ABCD

【解析】持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该

证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股等公司行

为的核算。

20.ACD

【解析】本题考查基金的主要收入来源。基金收入来源主要包括利息收入、投资收益及其

他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

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