证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

54. 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（    ）。

A .公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 '

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司正陷入法律纠纷

D.公司最近3年连续亏损

答案  C

解  析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司

（3）最近3年连续亏损的。

55. 一般情况下，长期附息债券多采用（    ）。

A .单一价格的荷兰式招标

B.多种价格的荷兰式招标

C.单一收益率的美式招标

D.多种收益率的美式招标

答案  D

56. 中证全债指数体系包括（    ）只分年期指数和（    ）只分类别指数。

A . 3;3

B.3;4

C.4;3

D.4;4

答案  C

57. 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（    ）。

A .普通股票、优先股、公司债券

B.优先股、普通股票、公司债券

C.公司债券、普通股票、优先股

D.公司债券、优先股、普通股票

答案  D

58. 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（    ）批准。

A .中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

答案  D

59. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（    ）计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（

）计算风险准备。

A .5%;2%

B.10%;2%

C.10%;5%

D.15%;10%

答案  C

解  析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定

（1）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

（2）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

（3）证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

60. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（    ）。

A .少于30日，并不得超过45日

B.少于30日，并不得超过60日

C.少于30日，并不得超过75日

D.少于60日，并不得超过90日

答案  B

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（责任编辑：中大编辑）