证券从业资格证

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第三节 证券市场的产生与发展

知识点一：证券市场的产生

证券市场的形成得益于①社会化大生产和商品经济的发展

②股份制的发展

③信用制度的发展

例题：股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了显示的基础和可观要求。( )

知识点二：国际证券市场的重大事件

◎证券市场的萌芽：1602年，阿姆斯特丹成立了世界第1个股票交易所。

◎1790年，美国成立第1个证券交易所——费城交易所。

◎1999年11月4日美国颁布《金融服务现代化法案》，标志金融分业制度的终结。

知识点三：国内证券市场的重大事件

◎1990年12月19日，上海证券交易所正式营业;1991年7月3日，深圳证券交易所正式营业。

◎1998年12月中国《证券法》颁布，1999年7月实施。

◎2004年1月31日国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，俗称“国九条”。

◎2011年1月证监会允许QFII参与中国金融期货交易所的股指期货交易。

课后练习题：

1.有价证券本身没有价值，但客观上具有了( )。

A.交易价格 B.市场价格 C.账面价格 D.票面价格

2.在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券成为( )。

A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融证券

3.证券的风险性是指实际收益与( )的相背离。

A.预期收益 B.账面收益 C.真实收益 D.市场收益

4.我国的证券登记结算机构实行( )。

A.行业自律管理 B.证监会管理 C.证券交易所监管 D.证券业协会监管

5.证券市场的基本功能包括( )。

A.风险控制功能 B.筹资-投资功能 C.资本定价功能 D.资本配置功能

6.合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有( )。

A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

7.社会保险基金的投资范围包括( )。

A.银行存款 B.国债、金融债 C.股票 D.全部信用等级的企业债

8.商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。 ( )

9.通常情况下，风险越大证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。 ( )

10.外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。 ( )

11.2001年12月，中国加入世界贸易组织(WTO)。 ( )

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