证券从业资格证

1. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )

a 协商定价方式

b 询价方式

c 上网竟价方式

d 投标定价方式

正确答案是：b

2. 我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。

a 中国证券监督管理委员会

b 证券交易所

c 中国证券业协会

d 中国人民银行

正确答案是：b

3. 中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。

a 中国证监会，深圳证券交易所

b 国务院，深圳证券交易所

c 国务院，中国证监会

d 深切l证券交易所，中国证监会

正确答案是：c

4. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

a 中国人民银行

b 中央国债登记结算有限责任公司

c 证监会

d 银监会

正确答案是：a

5. 通常，在金融期货交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

a 只有卖方

b 只有买方

c 买卖双方

d 双方都不

正确答案是：c

6. 证券交易所根据( )的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。

a 证券业协会

b 国务院期货监督管理委员会

c 中国证监会

d 国务院

正确答案是：c

7. 关于证券市场，以下说法不正确的是( )。

a 证券市场的基本功能不包括定价功能

b 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

c 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

d 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

正确答案是：a

8. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

a 证券交易所

b 证券业协会

c 证券公司

d 证券监督管理机构

正确答案是：d

9. 有价证券是( )的一种形式。

a 真实资本

b 虑拟资本

c 营运资本

d 实际资本

正确答案是：b

10. 以下关于债券的说法错误的是( )。

a 债券是一种有价证券

b 债券是一种所有权凭证

c 债券是一种虑拟资本

d 债券是债权的表现

正确答案是：b

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