证券从业资格证

一、单选题(60*0.5分)

1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C.事先预警、实时监控和事后监察

D.制度建设、内部自查和行业检查

正确答案：A

2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A. 选择交易对手的自主性

B. 选择交易品种的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 选择交易价格的自主性

正确答案：A

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

正确答案：A

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于(　　)米。

A.10

B.15

C.20

D.5

正确答案：A

5、准确地说，(　　)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

正确答案：B

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )

A.会员制

B.公司制

C.契约制

D.合同制

正确答案：A

7、场外市场与场内市场相比，其( 　)不及证券交易所。

A.交易策略的正确性

B.交易价格管理的困难性

C.交易行为管理的困难性

D.稳定性与流动性

正确答案：D

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。

A. 40% 1000

B. 30% 500

C. 40% 500

D. 50% 1000

正确答案：C

9、证券交易风险的监察包括(　　)

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

正确答案：A

10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A. 没有价格上的限制

B. 成交迅速

C. 成交率高

D. 我国目前采用此种委托方式较多

正确答案：D

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（责任编辑：zyc）

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