证券从业资格证

一、单选题

1、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

A.1万元以上l0万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

标准答案：b

2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

标准答案：a

3、我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

标准答案：c

4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。

A.300万元，150万元

B.500万元，300万元

C.500万元，250万元

D.500万元，150万元

标准答案：c

5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

标准答案：d

（责任编辑：cxy）

共4页,当前第1页  第一页  前一页  下一页