证券从业资格证

11.退市风险警示的处理措施包括( )。

A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样

C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

12.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )

A.充当证券买卖的媒介

B.证券的存管和过户

C.管理和公布市场信息

D.提供咨询服务

13.以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

14.股票网上发行方式的基本类型有( )。

A.网上竞价发行

B.网上累计投标询价发行

C.网上定价市值配售

D.网上定价发行

15.网上竞价发行具有( )优点。

A.经济性

B.高效性

C.市场性

D.连续性

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（责任编辑：中大编辑）

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