证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

52、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。

A.限制业务活动                  

B.撤销其有关业务许可

C.指定其他机构托管、接管        

D.撤销经营证券业务许可

标准答案： b

53、 证券公司（ ）无须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人  

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款               

D.变更业务范围或者注册资本

标准答案： c

54、 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括（ ）。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

标准答案： d

55、 （ ）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A.即时交付      B.集中交付    

C.货银对付     D.货银交付

标准答案： c

56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。

A.1%-10%       B.1%-5%     

C.5%-10%      D.10%以下

标准答案： b

57、 （ ）不属于证券投资者保护基金公司的职责。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

标准答案： b

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（责任编辑：中大编辑）