证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

77.与一般债券不同，收益公司债券（）。

A.有固定到期日

B.清偿时债权排列顺序先于股票

C.利息只在公司有盈利时才支付

D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

标准[答案] c, d

解 析：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。

78.金融性汇率风险包括（）。

A.商业性汇率风险

B.债权债务风险

C.储备风险

D.贸易性汇率风险

标准[答案] b, c

解 析：A选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险，所以两者不是包括与被包括的关系;没有D选项中的贸易性汇率风险这个概念。

79.传统理论认为，汇率下降，则（）。

A.本币升值

B.本币贬值

C.不利于出口而利于进口

D.不利于进口而利于出口

标准[答案] a, c

解 析：传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口。

80.下列关于指数基金的说法，正确的有（）。

A.收益随证券价格指数上下波动

B.始终保持即期的市场平均收益水平

C.可以完全消除投资组合的非系统风险

D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

标准[答案] a, b, c

解 析：指数基金的特点是：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。指数基金可以作为避险套利的工具，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

81.证券交易内幕知情人包括（）。

A.发行人的高级管理人员

B.股东

C.证券监管机构的工作人员

D.保荐人

标准[答案] a, c, d

解 析：根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

82.下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有（）。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役

C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

标准[答案] b, c, d

解 析：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

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（责任编辑：中大编辑）