证券从业资格证

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第四节 证券营业部的财务管理

一、证券营业部建立财务管理制度的目的;财务管理制度的主要内容;自有资金的含义及管理;对客户资金的管理制度：分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。

二、证券营业部损益的含义;损益管理的内容：财务收入管理、财务支出管理、费用管理;费用管理的内容;固定资产的含义及管理内容。

第五节 证券营业部的安全管理

一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容;安全保卫制度的内容：营业场所的安全保卫要求，重要凭证、支票、印鉴的保管制度，票券运送的安全保卫制度，安全保卫值班制度。

二、突发事件的种类;预防突发事件的要求;处置突发事件的原则：“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办事”原则。

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（责任编辑：中大编辑）

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