证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

A.盈余公积

B.股本账户

C.公司资本公积金

D.留存收益

C

2.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

B

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

3.基础资产价格与期权价格的关系是( )。

A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

C.基础资产价格与期权价格无明显关系

D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

A

基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。这是因为，基础资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此，期权的时间价值，乃至期权价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。

4.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是： ( )。

A .复苏阶段 ― 股价回升;高涨阶段 ― 股价上涨;危机阶段 ― 股价下跌;萧条阶段 ― 股价低迷

B .复苏阶段 ― 股价回升;高涨阶段 ― 股价上涨;危机阶段 ― 股价低迷;萧条阶段 ― 股价下跌

C .复苏阶段 ― 股价上涨;高涨阶段 ― 股价回务;危机阶段 ― 股价下跌;萧条阶段 ― 股价低迷

D .复苏阶段 ― 股价低迷;高涨阶段 ― 股价回升;危机阶段 ― 股价上涨;萧条阶段 ― 股价下跌

A

5.中央银行决定提高再贴现率，这会导致( )。

A.股价水平上升

B.股价水平下降

C.股价水平不变

D.股价水平盘整

B

提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。

6.下面关于股票性质描述错误的是(　)。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

D

7.发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。

A.15

B.30

C.60

D.120

B

这是我国《公司法》第九十条的条文。

8.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中(　)不是其期限。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

D

9.《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

B

10.( )一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A.平衡型基金

B.收入型基会

C.成长型基金

D.封闭式基金

A

平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证券上。并在以取得收入为目的的优先股和以增值为目的的普通股票之间进行平衡。

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（责任编辑：中大编辑）