证券从业资格证

判断题

41.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。( )

A.正确

B.错误

42.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。( )

A.正确

B.错误

43.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )

A.正确

B.错误

44.恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。( )

A.正确

B.错误

45.上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。( )

A.正确

B.错误

46.公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。( )

A.正确

B.错误

47.证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

A.正确

B.错误

48.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。( )

A.正确

B.错误

49.证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )

A.正确

B.错误

50.证券公司推广集合计划不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。( )

A.正确

B.错误

答案：

41.A

本题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。

42.B

中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的，属于异常波动。

43.B

本题考查修正股价平均数。修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上调整的，而不是“加权股价平均数”。

44.A

本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。

45.B

上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。

46.A

本题考查公积金转增股本。题干表述正确。

47.B

证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日”，而不是“20日”

48.B

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

49.A

本题考查证券的承销业务。题于表述正确。

50.B

证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

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