证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1、在期权有效期内基础资产产生收益将使(　　)。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

2、股票从性质上看，是一种(　　)证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券

3、我国的(　　)是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.企业债券

B.公司债券

C.金融债券

D.政府债券

4、附权益权证债券允许权证持有人(　　)。

A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C.按约定条件向债券发行人购买黄金

D.以约定的价格购买发行人的普通股票

5、 以下关于基金管理费的说法正确的是(　　)。

A.通常从基金资产中扣除

B.通常从清算费用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常从基金的托管费中扣除

6、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

7、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币(　　)亿元。

A.2

B.3

C.5

D.6

8、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是(　　)。

A.收益率为标的的美式招标

B.收益率为标的的荷兰式招标

C.价格为标的的美式招标

D.价格为标的的荷兰式招标

9、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由(　　)承担责任。

A.直接责任人

B.证券公司和直接责任人连带

C.所属证券公司

D.证券交易所

10、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A.3

B.4

C.5

D.6

11、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有(　　)以上的独立董事。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

12、以下关于外资股的说法错误的是(　　)。

A.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

B.H股、N股、B股属于境外上市外资股

C.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

D.红筹股不属于外资股

13、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(　　)。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

14、下列选项中，对契约型基金描述正确的是(　　)。

A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

15、证券公司合规总监的履职保障不包括(　　)。

A.必要的工作条件

B.知情权

C.独立性

D.监督权

16、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为(　　)。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.国务院和中国证监会

D.司法部和中国证监会

17、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括(　　)。

A.中央存托公司

B.托管银行

C.存券银行

D.评级公司

18、金融期权的卖方(　　)履行合约。

A.有权利而无义务

B.有权利也有义务

C.有义务而无权利

D.无义务也无权利

19、受利率风险影响较大的债券是(　　)。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.浮动利率债券

20、 2004年以前，只有在香港上市的(　　)发行过二级存托凭证。

A.中华汽车

B.青岛啤酒

C.平安保险

D.氯碱化工

（责任编辑：何以笙箫默）

共8页,当前第1页  第一页  前一页  下一页