证券从业资格证

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11.国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D

国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。

12.下面属于财政政策手段的是（ ）。

A.调节税率

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

A

13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。

A.公司资本公积金

B.股本账户

C.盈余公积

D.留存收益

A

14.证券业协会性质上是一种（ ）。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

C

15.目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券经营机构

C

16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（ ）。

A.特别国债

B.长期建设国债

C.财政债券

D.国家重点建设债券

B

17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

D

OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易

18.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。

A.3

B.5

C.8

D.10

B

19.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（ ）。

A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值

C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

A

20.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。

A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在

D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

D

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