证券从业资格证

31. 《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求( )。

A 最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

B 三年累计净利润不低于5000万元

C 最近三年净资产收益率不低于6%

D 净利润须满足最近三年连续盈利

正确答案是：AD

32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。

A 银行

B 证券

C 企业

D 期货

正确答案是：BD

33. “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括( )。

A 严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B 证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C 建立健全证券、期货公司市场退出机制

D 完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

正确答案是：ABCD

34. 股票发行的定价方式有( )

A 协商定价方式

B 一般询价方式

C 累计投标询价方式

D 上网竟价方式

正确答案是：ABCD

35. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种( )。

A 相对法

B 综合法

C 基期加权法

D 计算期加权法

正确答案是：ABCD

36. 近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过( )。

A 投资人选择权债券

B 长期饮级债券

C 本息分离债券

D 混合资本债券

正确答案是：ABC

37. 套期保值的基本类型是( ).

A 投机套期保值

B 多头套期保值

C 空头套期保值

D 获利套期保值

正确答案是：BC

38. 在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是( )。

A 生产力水平低下，生产所需的资本极其有限

B 社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集

C 社会化生产产生了对巨额资金的需求

D 单个生产者的积累就能满足再生产的需要

正确答案是：AD

39. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。

A 上市证券与非上市证券

B 政府证券、政府机构证券、公司证券

C 公募证券和私募证券

D 股票、债券和其他证券

正确答案是：ABCD

40. 证券交易所具有的特征是( ).

A 有固定的交易场所和交易时间

B 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制

C 通过公开竟价的方式诀定交易价格

D 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

正确答案是：ACD

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（责任编辑：何以笙箫默）

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