证券从业资格证

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一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长 B、总经理

C、理事会 D、会员大会

2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长 B、总经理

C、理事会 D、会员大会

3、 转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0

B、T+1

C、T+3

D、T+5

4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2% B、3%

C、10% D、5%

5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。

A、5% B、10%

C、20% D、30%

6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、30%

D、51%

7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级 B、二级

C、三级 D、四级

8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%

B、9%

C、同期银行存款利率水平

D、一年期银行定期存款利率水平

9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一

B、千分之三

C、千分之一

D、万分之一

10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日 B、60日

C、180日 D、20日

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