证券从业资格证

6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立()个证券账户。

A.3

B.7

C.10

D.若干

7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A.1万元以上5万元以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.3万元以上30万元以下罚款

D.5万元以上30万元以下罚款

8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误

B.通讯设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

A.中国证监会

B.工商行政管理局

C.劳动保障部门

D.财政部

10.证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户

B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

C.客户信用资金账户

D.证券账户

6.C[解析]企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户。经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外。故C选项正确。

7.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。

8.A[解析]技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故BCD选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

9.C[解析]企业年金计划托管人中请开立证券账户时，必须提供劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。故C选项正确。

10.B[解析]客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开

立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故8选项正确。

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