证券从业资格证

上市公司的类型和管理

单选题：票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的()以上。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。

私募基金市场

单选题：( )是私下或直接向特定群体募集的资金。

A、私募基金

B、公募基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查私募基金市场。私募基金又称私募股权投资或私人股权投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的是公募基金。

金融风险的来源

单选题：未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为( )。

A、风险预测

B、风险头寸

C、风险暴露

D、风险期望

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融风险的来源。未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。

金融风险

单选题：金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性是指()。

A、风险

B、损失

C、金融风险

D、非金融风险

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融风险。金融风险也是一种风险，是指金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性。

金融风险的特征

单选题：金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是( )。

A、确定的

B、不确定的

C、可管理的

D、不可管理的

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查金融风险的特征。不确定性：金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是不确定的。

资金和证券的来源

单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有( )。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的证券

Ⅲ.通过证券交易所的业务平台融入的资金

Ⅳ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查资金和证券的来源。证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。

柜台委托方式

单选题：在证券委托形式中，( )加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

A、柜台委托

B、电话委托

C、网上委托

D、传真委托

【正确答案】A

【答案解析】本题考查柜台委托方式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。下去又爬上去。

过户费的概念

单选题：委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。

A、证券交易所手续费

B、证券交易监管费

C、过户费

D、印花税

【正确答案】C

【答案解析】本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

委托指令内容

单选题：上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )数字。

A、6位

B、7位

C、8位

D、9位

【正确答案】A

【答案解析】本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

委托指令的内容

单选题：委托指令中，填写委托单的第一要点是( )。

A、证券账号

B、日期

C、品种

D、数量

【正确答案】C

【答案解析】本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

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