证券从业资格证

1、关于金融市场的功能，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ 资源配置与转化功能 Ⅱ 价格调控功能

Ⅲ 风险分散和规避功能 Ⅳ 宏观调控传导功能

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析： 金融市场有以下四个方面的功能：①资源配置与转化功能;②价格发现功能;③风险分散和规避功能;④宏观调控传导功能。

2、下列关于股票发行制度的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ 审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的

Ⅱ 审批制的审核方式是实质审查

Ⅲ 注册制与核准制的根本区别在于公开发行权利是政府授予还是法律赋予

Ⅳ 注册制实行宽进严管，重在事中和事后监管

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析： Ⅱ项，审批制的审核方式是形式及实质的全面审查;核准制的审核方式是实质审查。

3、下列影响股票价格变动的因素中，属于行业与部门因素的有(　　)。

Ⅰ 经济周期变动 Ⅱ 行业分析因素

Ⅲ 公司竞争力 Ⅳ 行业生命周期

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 影响股票价格变动的基本因素中，行业与部门因素主要有：行业分类、行业分析因素、行业生命周期。

4、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ 机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展

Ⅱ 机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制

Ⅲ 机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

Ⅳ 机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 机构投资者在金融市场中的作用有：①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展;②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制;③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行;④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

5、我国地方政府债券的发行模式包括(　　)。

Ⅰ 代发代还 Ⅱ 自发代还

Ⅲ 代发自还 Ⅳ 自发自还

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 我国地方政府债券的发行模式有：代发代还、自发代还、自发自还。

6、储蓄国债发行可采用的方式有(　　)。

Ⅰ 自销 Ⅱ 包销

Ⅲ 代销 Ⅳ 公开招标

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析： 不同类型的国债的发行方式不同，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

7、依据投资理念的不同，可以将基金分为(　　)。

Ⅰ 开放式基金 Ⅱ 平衡型基金

Ⅲ 主动型基金 Ⅳ 指数型基金

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

8、影响债券期限的主要因素包括(　　)。

Ⅰ 资金使用方向 Ⅱ 筹资者的资信

Ⅲ 债券的变现能力 Ⅳ 市场利率变化

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析： 影响债券期限的主要因素有：资金使用方向、债券的变现能力、市场利率变化。筹资者的资信属于影响债券利率的因素。

9、风险对冲过程中需要遵循的原则有(　　)。

Ⅰ 交易方向相同原则Ⅱ 商品种类相同或相近原则

Ⅲ 数量相等或相近原则 Ⅳ 月份相同或相近原则

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析： 风险对冲需遵循四项操作原则：交易方向相反原则、商品种类相同或相近原则、数量相等或相近原则、月份相同或相近原则。

10、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

Ⅰ 股票基金 Ⅱ 货币市场基金

Ⅲ 偏债型基金 Ⅳ 衍生证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 根据投资标的的不同，可以把证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和衍生证券投资基金。

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