证券从业资格证

一、名词解释 
1 、一级市场 
2 、二级市场 
3 、一般店头市场 
4 、第三市场 
5 、第四市场 
6 、股票价格指数期货 
7 、保证金交易 
8 、余额包销 
9 、有偿增资发行 
10 、无偿增资发行 
11 、招标发行 
12 、集团认购 
13 、起始保证金 
14 、维持保证金 
15 、期权 
16 、市价委托 
17 、限价委托 
18 、零数委托 
二、填空 
1 、证券市场是伴随着（ ）和（ ）而产生的。 
2 、证券流通市场是个广义的概念，它有可以分为（ ）和（ ）。 
3 、按股票发行中游五中介机构参与划分，可以分为（ ）和（ ）。 
4 、股票间接发行方式按委托形式不同有可以分为（ ）、（ ）和（ ）。 
5 、按认购股票的代价划分，股票发行方式可分为（ ）和（ ）。 
6 、无偿增资股票发行方式可分为（ ）、（ ）、（ ）和（ ）几种方式。 
7 、债券间接发行方式的具体形式有（ ）、（ ）和（ ）。 
8 、根据证券市场的发展过程，其主要的交易方式可以分为（ ）、 
 （ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。 
9 、按照委托的价格标准划分，委托可以分为（ ）、（ ）和（ ）。 
10 、证券交易费用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。 
三、选择 
1 、下列哪些属于证券市场的功能（ ） 
a 、决定证券价格 
b 、完成资金转化功能 
c 、传播信息 
d 、实现资本增值 
2 、下列哪些属于股票发行者的特点（ ） 
a 、股权公开 
b 、财务公开 
c 、经营权公开 
d 、具备相当经营规模 
3 、下列哪些属于我国证券发行的原则（ ） 
a 、计划性原则 
b 、额度控制原则 
c 、核准性原则 
d 、三公原则 
e 、规范性原则 
4 、下列哪些属于股票发行的目的（ ） 
a 、增加投资 
b 、增加自有资本 
c 、满足交易所上市标准 
d 、债券转换与股票分割 
5 、下列属于债券发行的目的的是（ ） 
a 、扩大资金来源 
b 、转移通货膨胀风险 
c 、灵活运用资金 
d 、降低资产负债率 
6 、下列属于期货交易特点的是（ ） 
a 、成交与交割同步进行 
b 、成交价格和交割期限的预定性 
c 、具一定投机性 
d 、可互相抵冲办理交割 
e 、成交后双方盈亏的确定性 
7 、证券交割的方式主要包括（ ） 
a 、当日交割 
b 、次日交割 
c 、例行交割 
d 、特约日交割 
四、判断并说明理由 
1 、中央银行在证券市场大量购进证券的行为属于回笼货币。反之，大量售出则投放货币。（ ） 
2 、证券二级市场单纯是指证券交易所。（ ） 
3 、股票发行者虽然财务公开，但经营权并不公开。（ ） 
4 、我国证券发行实行审批制原则（ ） 
5 、采用债券方式筹集资金，如果发生通货膨胀企业的负担会加重。（ ） 
五、简答 
1 、何谓证券市场？其形成的条件是什么？ 
2 、证券市场的功能是什么？ 
3 、证券市场的构成要素有哪些？ 
4 、证券发行的原则是什么？ 
5 、证券发行的程序如何？ 
6 、股票发行的方式有哪几种？ 
7 、简述证券发行的程序？ 
8 、证券发行的条件包括哪些？ 
9 、证券交易程序包括那些步骤？ 
10 、期货交易有哪些特点？ 
11 、简述股票发行的目的？ 
12 、简述债券发行的目的？ 
13 、简述证券市场的分类？ 

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