证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

21、 我国证券市场的建立始于( )年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

正确答案：C

22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。

A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D.证券公司之间可以互相交割

正确答案：B

23、不属于风险监察内容的是

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.信息反馈

正确答案：D

24、《刑法》第(　)条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183

B.182

C.181

D.180

正确答案：C

25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A. 股票

B. 基金

C. 国债

D. 利率

正确答案：C

26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无( )环节。

A. 申购

B. 配号及中签

C. 结算

D. 登记

正确答案：B

27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。

A. 全价交易

B. 净价交易

C. 差价交易

D. 市价交易

正确答案：B

28、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案：B

29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

正确答案：C

30、 ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A. 发行登记

B. 送股登记

C. 变更登记

D. 退出登记

正确答案：C

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（责任编辑：lqh）

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