证券从业资格证

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

(1)证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的(　　)， 并以书面和电子方式予以记载、保存。

A. 身份

B. 财产和收入状况

C. 证券投资经验

D. 风险偏好

(2)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于(　　)。

A. 发行对象不同

B. 发行利率确定机制不同

C. 流通或变现方式不同

D. 到期前变现收益预知程度不同

(3)建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是(　　)。

A. 为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障

B. 从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态

C. 新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

D. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

(4)关于我国证券交易所的论述，正确的有(　　)。

A. 依法设立

B. 以营利为目的

C. 是整个证券市场的核心

D. 是实行自律性管理的法人

(5)我国企业债券的主要种类有(　　)。

A. 中央企业债券

B. 地方企业债券

C. 企业短期融资券

D. 住宅建设债券

(6)在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是(　　)。

A. 证券市场价格下跌

B. 证券市场价格稳定

C. 证券市场价格上升

D. 可能上升或下降

(7)下列属于(　　)情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

A. 首次公开发行上市的股票和封闭式基金

B. 增发上市的股票

C. 暂停上市后恢复上市的股票

D. 股票除权日

(8)证券市场具有以下特征：(　　)。

A. 价值直接交换的场所

B. 价值间接交换的场所

C. 财产权利直接交换的场所

D. 风险直接交换的场所

(9)股票发行的定价方式可以是(　　)。

A. 一般询价

B. 上网竞价

C. 累计投标询价

D. 协商定价

(10)开放式基金和封闭式基金的区别在于(　　)。

A. 期限不同

B. 发行规模限制不同

C. 基金单位的交易方式不同

D. 基金单位交易价格的计算标准不同

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

(1) :A,B,C,D

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好。故选ABCD。

(2) :A,B,C,D

本题考查1981年后我国发行的普通国债(记账式国债、凭证式国债和储蓄国债)及其特点，要了解它们的相同之处和区别。故选ABCD。

(3) :B,C,D

建立集中统一的证券登记结算体制具有重大意义：第一，方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态;第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率;第三新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。故选BCD。

(4) :A,C,D

证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，实行自律性管理的法人，故A、D对，B不对，证券交易所也是整个证券市场的核心，故C也是对的。故选ACD。

(5) :A,B

从1994年起，我国的企业债券品种大大减少，可以归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。故选AB。

(6) :C

本题考查影响证券股票价格的宏观经济因素，低通胀高增长阶段，表明经济运行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。故选C。

(7) :A,B,C

上市公司以股票股利分配给股东或进行配股时仍然使用价格涨跌幅限制，所以D选项不正确。故选AN2。

(8) :A,C,D

证券市场具有以下三大特征：它是价值直接交换的场所，财产权利直接交换的场所，风险直接交换的场所。故选ACD。

(9) :A,B,C,D

股票发行的定价方式可以是一般询价、上网竞价，也可以是累计投标询价或协商定价。故选ABCD。

(10) :A,B,C,D

开放式基金和封闭式基金是投资基金的最重要的一种分类方式，考生应当熟练掌握。它们两者之间的区剐除A、B、C、D四个选项之外，还包括：基金单位资产净值公布的时间不同，交易费用不同，投资策略不同。故选ABCD。

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（责任编辑：zyc）

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