证券从业资格证

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选择题

31.1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　　)。

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.注册制四

【答案】A【解析】1998年之前，我国股票发行监管制度采取审批制。

32.证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是(　　)。

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托四

D.自助终端委托

【答案】A【解析】网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。

33.依据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是(　　)。

A.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

【答案】A【解析】连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买入限价高于或等于卖出委托队列的最低卖出限价，则与卖出委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买入委托队列的最高买入限价，则与买入委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。

34.中国证监会(　　)领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。

A.间接

B.垂直

C.松散

D.分别

【答案】B【解析】中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直管理。

35.我国证券市场监管机构是(　　)。

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行四

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D【解析】我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

36.金融市场的(　　)功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

A.风险管理

B.信息生产

C.监控与激励机制

D.资本配置四

【答案】A【解析】金融市场的风险管理功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

37.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为(　　)。

A.资产支持证券

B.商业银行次级债四

C.财务公司债券

D.中央银行票据

【答案】A【解析】资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

38.根据供求规律，股票(　　)是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。

A.市场

B.收益

C.价格

D.成本

【答案】C【解析】根据供求规律，股票价格是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。

39.下列关于私募基金的说法，错误的是(　　)。

A.风险较高

B.可以进行公开的发售和宣传

C.运作灵活

D.投资金额要求较高

【答案】B【解析】私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行;基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制;基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

40.沪港通于(　　)正式启动。

A.2014年11月17日

B.2014年11月15日

C.2014年11月10日

D.2014年11月20日

【答案】A【解析】沪港通于2014年11月17日正式启动。

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