证券从业资格证

2014年证券从业资格考试《基础知识》单选题

1.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(　)。

A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

2.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。

A.货币

B.商品

C.期权

D.期货

3.关于非公开发行，下列说法正确的是(　)。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

4.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是(　)。

A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

B.资产净值是总资产减去固定资产的净值

C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

5.美国证券市场是从买卖(　)开始的。

A.运输公司股票

B.铁路股票

C.政府债券

D.金融债券

6.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　)担任。

A 。实力雄厚的证券公司

B 。信托投资公司

C 。商业银行

D 。基金公司

7.货币市场基金的优点不包括(　)。

A.资本安全性高

B.可以避险套利

C.购买限额低

D.收益较高

8.上市公司要设立(　)，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会

B.监事会秘书

C.董事会

D.董事会秘书

9.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

10.(　)不属于证券投资的非系统风险。

A.购买力风险

B.经营风险

C.信用风险

D.财务风险

参考答案：AABCB,CBDCA

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（责任编辑：昆凌）

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