证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第一统考于3月23日顺利结束。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试证券必考考点，希望对备考有所帮助!

7.业务和技术

8.同业竞争与关联交易

9.董事、监事、高级管理人员与核心技术人员

10.公司治理

(1)机制设立。发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。同时，披露战略、审计、提名、薪酬与考核等各专门委员会的设置情况。

(2)违规情况。发行人应披露近3年是否存在违法违规行为。

(3)资金占用和对外担保情况。发行人应披露近

3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

(4)内部控制的评估和鉴证。

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（责任编辑：lqh）

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