证券从业资格证

四、中国证监会对投资银行业务的检查
（一）非现场检查
1. 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
2. 证券公司的年度报告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。
例：证券公司应该向哪些机构报送年度报告（　）。
A.中国证监会
B.沪深证券交易所
C.中国证券登记结算公司
D.中国证券业协会
答案：ABCD
3. 董事会报告
按发行类别（如首次发行、公募增发、配股、债券发行等）的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入。若涉及外币，应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。
4. 财务报表的附注
代发行证券；证券发行人收入
5. 与承销业务有关的自查内容

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