证券从业资格证

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单项选择题

16.1975年( )开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。

A.芝加哥商品交易所

B.纽约期货交易所

C.纽约商品交易所

D.伦敦国际金融期货交易所

17.金融期货交易的基本特征不包括( )。

A.交易的标的物是金融商品

B.是非标准化合约的交易

C.交易采取公开竞价方式决定买卖价格

D.交割期限的规格化

18.金融期权与金融期货的不同点不包括( )。

A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B.投资者权利与义务的对称性不同。金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C.履约保证不同。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

19.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值( )。

A.之下

B.之上

C.相等的水平

D.都不是

20.某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，( )。

A.该可转换债券当前的转换平价为50元

B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利

C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利

D.当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元

21.避税型证券组合通常投资于( )，这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。

A.市政债券

B.对冲基金

C.共同基金

D.股票

22.证券组合管理理论最早由( )系统地提出。

A.詹森

B.马柯威茨

C.夏普

D.罗斯

23.关于有效证券组合，下列说法中，错误的是( )。

A.有效证券组合一定在证券组合的可行域上

B.在图形中表示就是可行域的上边界

C.上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”

D.有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点

24.关于套利组合，下列说法中，不正确的是( )。

A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+Xn=1

B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0

C.该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…XnE(rn)>0

D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

25.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有( )个。

A.1

B.2

C.3

D.4

26.1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。

A.1996年4月

B.1997年4月

C.1998年4月

D.1999年4月

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（责任编辑：中大编辑）