证券从业资格证

121.招股说明书的有效期为6个月，自正式公布该招股说明书之日起计算。( )

122.可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。( )

123.首次公募股票时，招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。( )

124.在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0.5%～1.5%;代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%。( )

125.承销团中的副主承销商数量符合规定。承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。( )

126.在申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界透露有关本次发行的任何信息( )。

127.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应由承销团承销。( )

128.发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。( )

129.对披露的风险因素应作定量分析。( )

130.更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )

131.发行人首次公开发行股票的，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元。( )

132.如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。( )

133.我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。( )

134.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。( )

135.《中华人民共和国证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”( )

136.在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。( )

137.信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。( )

138.发行人首次公开发行股票的，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。( )

139.在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。 ( )

140.上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

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（责任编辑：何以笙箫默）

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