证券从业资格证

1[多选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(　　)。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

参考答案：A,B,C

参考解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

2[单选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括(　　)。

I 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

II 建立合理有效的控制措施

III 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

IV 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

参考解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

3[多选题] 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有(　　)。

A.行业或产业竞争结构

B.抗外部冲击的能力

C.经济周期循环

D.行业估值水平

参考答案：A,B,D

参考解析：常见的行业因素包括：(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇——政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。

4[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

Ⅰ 债权回购

Ⅱ 权证

Ⅲ 普通上市开放式基金

Ⅳ 债权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

5[多选题] 股票发行的定价方式有(　　)。

A.协商定价方式

B.上网竞价方式

C.询价方式

D.招标定价方式

参考答案：A,B,C

参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

第 6题：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为( )。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

答案：B

解析：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为中期国债。

第 7 题：发行债券筹措的资金属于公司的( )，发行股票筹措的资金属于公司的( )。

A.负债;资本

B.负债;负债

C.资本;资本

D.资本;负债

答案：A

解析：发行债券筹措的资金属于公司的负债，发行股票筹措的资金属于公司的资本。

第 98题：上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A.1 分钟

B.2 分钟

C.3 分钟

D.4 分钟

答案：A 解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

第 9题：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后( )成交价格按照成交量的加权平均价。

A.1 分钟

B.5 分钟

C.10 分钟

D.1 小时

答案：D

解析：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

第 10题：由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。

Ⅰ 上证 180 指数

Ⅱ 上证综合指数

Ⅲ 上证 50 指数

Ⅳ 上证 380 指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

答案：B

解析：上证成分指数类。①上证成分股指数。上证成分股指数简称“上证 180 指数”，是上海证券交易所对原上证 30指数进行调整和更名产生的指数。②上证 50 指数。2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数。上证 50 指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中挑选上海证券市场规模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。③上证 380 指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于 2010 年 11 月 29 日发布上证380 指数。上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

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