证券从业资格证

证券公司经纪业务中的三方存管

证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送(　)。

A.证监会

B.国务院相关管理机构

C.证券登记结算机构

D.审计署

『正确答案』C

『答案解析』本题考查证券的托管和存管。证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。

专项业务类资格考试又叫做(　)。

A.入门资格考试

B.职称资格考试

C.专业资格考试

D.管理资质测试

『正确答案』C

『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是(　)。

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

『正确答案』B

『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做(　)。

A.入门资格考试

B.职称资格考试

C.专业资格考试

D.管理资质测试

『正确答案』D

『答案解析』本题考查管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

下列关于证券从业中一般从业资格考试的说法，正确的有(　)。

Ⅰ.主要面向已经进入证券业从业的人员

Ⅱ.即将进入证券业从业的人员

Ⅲ.测试考生是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求

Ⅳ.测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准

A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』B

『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　)的罚款。

A.1%以上5%以下

B.3%以上5%以下

C.1%以上10%以下

D.3%以上10%以下

『正确答案』A

『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

《中华人民共和国证券法》规定，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

『正确答案』C

『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A.3　　　B.5

C.7　　　D.9

『正确答案』B

『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

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