证券从业资格证

11、证券承销业务可以采取(　)方式。

A.零销

B.团销

C.代销

D.包销

12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(　)。

A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券

B.挪用客户交易保证结算金

C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任(　)。

A.对发行人进行尽职调查的义务

B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核

C.向证监会出具保荐意见

D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格

14、介绍经纪商可以从事(　)。

A.从事招揽投资者从事股指期货交易

B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单

C.为投资者下单提供便利

D.办理期货保证金业务

15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立(　)。

A.实名信用证券账户

B.实名证券账户

C.实名信用资金账户

D.实名资金账户

16、下面认识正确的(　)。

A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具

B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具

C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

17、下列说法正确的是(　)。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产

18、下列有关ETF的表述错误的是(　)。

A.是上市开放式基金

B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式

D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

19、根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是(　)。

A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责

D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

20、根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是(　)。

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.房地产投资

D.证监会规定的其他证券品种

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