证券从业资格证

21、下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是(　　)。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《中华人民共和国合同法》

22、负责从整体上控制基金运作中的风险的是(　　)。

A.基金管理公司董事会

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.基金管理公司股东大会

23、根据行为金融理论，投资者过分自信会导致其(　　)。

A.低估证券的实际风险，进行过度交易

B.对不熟悉的股票、资产敬而远之

C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D.追涨杀跌

24、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要符合的经营行为规范要求是：最近(　　)年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。

A.1

B.2

C.3

D.4

25、对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，托管人一般采取(　　)方式提醒管理人。

A.定期报告

B.书面报告

C.书面警示

D.电话提示

26、给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在ρAB=1时构成的组合线为(　　)。

A.

B.

C.

D.其他

27、以下不属于基准比较法中一个良好的基准组合应具有的特征是(　　)。一

A.明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的

B.可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合

C.可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性

D.适当的，即与被评价基金具有不同的风格与风险特征

28、我国封闭式基金实行(　　)日交割、交收。

A.T+1

B.T+2

C.T-1

D.T-2

29、证券组合的可行域满足一个共同特点是：左边界必然(　　)。

A.向外凸或呈线性

B.向里凹

C.连接点向里凹

D.呈平行

30、证券投资基金前台业务系统的功能不包括(　　)。

A.提供投资资讯功能

B.为基金投资人提供服务的功能

C.交易功能

D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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