证券从业资格证

(1) 中长期资金市场又称为( )。

A: 初级市场

B: 货币市场

C: 资本市场

D: 次级市场

答案:C

解析:

资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

A: 价格优先、时间优先

B: 价格优先、客户优先

C: 时间优先、价格优先

D: 时间优先、客户优先

答案:D

解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

解析: 略

(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B: 场内交易工具、场外交易工具

C: 远期、期货、期权和互换

D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

答案:A

解析:

按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。

A: 金融工具发行特征

B: 金融交易的场地和空问

C: 交易标的物的不同

D: 金融工具流通特征

答案:B

解析: 按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。

(7) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。

A: 5亿

B: 2亿

C: 1亿

D: 5000万

答案:C

解析:

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

(8) 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( )。

A: 系统性风险是可分散风险

B: 系统性风险不包括汇率风险

C: 系统性风险即市场风险

D: 系统性风险包括基金管理公司的经营风险

答案:C

解析:

系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。这种风险不能通过分散投资加以消除.因此又称为不可分散风险。

(9) 在下列几种基金中.一般( )的年管理费率最低。

A: 债券基金

B: 货币基金

C: 股票基金

D: 认股权证基金

答案:B

解析:

目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%.货币基金的管理费率为0.33%。

(10) 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )

列入公司法定公积金。

A: 5%

B: 10%

C: 20%

D: 30%

答案:B

解析:

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

(11) 下列不属于证券中介机构的是( )。

A: 中国证监会

B: 资信评级公司

C: 会计师事务所

D: 证券登记结算机构

答案:A

解析:

在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

(12) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。

A: 深证新指数

B: 深证A股指数

C: 深证B股指数

D: 深证创新指数

答案:A

解析:

在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。

(13) 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。

A: 30

B: 33

C: 65

D: 225

答案:B

解析: 略。

(14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。

A: 内幕交易行为

B: 操纵市场行为

C: 欺诈客户行为

D: 虚假陈述行为

答案:C

解析: 略。

(15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。

A: 流动性风险

B: 信用风险

C: 操作风险

D: 法律风险

答案:A

解析:

题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 中国人民银行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

A: 证券投资者

B: 发行人

C: 上市公司

D: 证券服务机构

答案:D

解析:

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。

(19)上海证券交易所的分类股价指数包括( )。

A: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

B: 工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

C: 工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

D: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

答案:A

解析:上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。

(20) 证券发行核准制实行( )管理原则。

A: 公开

B: 公平

C: 公正

D: 实质

答案:D

解析:

证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

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