证券从业资格证

1、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_______。

A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B 负责ADR的注册和过户

C 负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督

2、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有______。

A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C增发资本 D 更换法定代表人

3、不是普通股股东享有的权利主要有______。

A 公司重大决策的参与权B 选择管理者C 有优先剩余资产分配权D 优先配股权

4、不是影响债券利率的因素有______。

A 筹资者资信 B 债券票面金额 C 筹资用途 D 借贷资金市场利率水平

5、债券和股票的不同点表现在______。

A 都有规定的偿还期限 B 都属于有价证券 C 都是筹资手段 D 收益率相互影响

6、下面不是流通国债的特点是______。

A 可自由转让 B 通常不记名 C 自由认购 D 无面值

7、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是______。

A、 货币市场基金 B、黄金基金 C、衍生证券投资基金 D、平衡性基金

8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是______。

A、成长性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D对冲基金

9、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录______年以上。

A、5 B、10 C、15 D、20

10、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况______时，基金也无权暂停估值。

A、 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、 出现巨额赎回的情形

C、 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D、 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

1、C 2、A 3、C 4、B 5、A 6、D 7、A 8、A 9、C 10、D

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