证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，

由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共

享，风险共担的集合投资方式。 (　　)

A.正确

B.错误

2.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的

受益人。 (　　)

A.正确

B.错误

3.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;封闭式基会的买卖价格以基金

份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 (　　)

A.正确

B.错误

4.1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 (　　) A.正确

B.错误

5.根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。(　　)

A.正确

B.错误

6.防御型股票是利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。(　　)

A.正确

B.错误

7.当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会

面临再投资风险。 (　　)

A.正确

B.错误

8.上证50ETF是我国第一只ETF。 (　　)

A.正确

B.错误

9.开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 (　　)

A.正确

B.错误

10.货币市场基金收取认购费、赎回费。 (　　)

A.正确

B.错误

11.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 (　　)

A.正确

B.错误

12.在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无

法在申购时买人的证券。 (　　)

A.正确

B.错误

13.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 (　　)

A.正确

B.错误

14.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择

合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 (　　)

A.正确

B.错误

15.目前我国基金管理公司全是无限责任公司。 (　　)

A.正确

B.错误

16.适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规

的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完

善。 (　　)

A.正确

B.错误

17.基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。 (　　)

A.正确

B.错误

18.基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基

金的全部资产。 (　　)

A正确

B.错误

19.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的

成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。 (　　)

A.正确

B.错误

20.内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 (　　)

A.正确

B.错误

21.基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。 (　　)

A.正确

B.错误

22.广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 (　　)

A.正确

B.错误

23.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料

一致。 (　　)

A.正确

B.错误

24.基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人单岗。(　　)

A.正确

B.错误

25.在基金估值过程中一般均采用资产最新价格，否则申购或赎回的价格错误将会引起基

金资产的稀释或浓缩。 (　　)

A.正确

B.错误

26.有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理

公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。(　　)

A.正确

B.错误

27.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金管理人。 (　　)

A.正确

B.错误

28.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为

深入地了解该基金具体投资状况。 (　　)

A.正确

B.错误

29.利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、

存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收人。 (　　)

A.正确

B.错误

30.封闭式基金一般采用现金方式分红。 (　　)

A.正确

B.错误

1.A

【解析】证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立

财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利

益共享，风险共担的集合投资方式。

2.A

【解析】基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资

回报的受益人。

3.B

【解析】封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格

以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。注意封闭式基金和开放式基金不要

记混了。

4.A

【解析】 1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行

办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

5.B

【解析】根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混

合基金等。ETF和10F属于特殊类型基金。

6.A

【解析】防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类

股票。

7.B

【解析】当市场利率“降低”时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，

而且还会面临再投资风险。

8.A

【解析】上证50ETF是我国第一只ETF。

9.A

【解析】投资者在募集期内可以多次认购基金份额。

10.B

【解析】货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。

11.B

【解析】基金转托管应该是在转出方进行申报，而不是在转入方进行申报。

12.A

【解析】在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投

资者无法在申购时买入的证券。

13.A

【解析】我国对基金管理公司实行较为严格的市场准人管理。

14.A

【解析】由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场

上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。

15.B

【解析】目前我国基金管理公司全是有限责任公司，而不是无限责任公司。

16.A

【解析】适时陛原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法

律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时

修改或完善。

17.A

【解析】基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。

18.B

【解析】基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管

基金的全部资产。

19.A

【解析】基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔

业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。

20.B

【解析】内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监

控，不包括外部控制。

21.B

【解析】基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性、规范性、持续性、适用性。

22.A

【解析】广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。

23.A

【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备

案的材料一致。

24.B

【解析】基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。25.A

【解析】在基金估值过程中一般均采用资产最新价格，否则申购或赎回的价格错误将会

引起基金资产的稀释或浓缩。

26.A

【解析】有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基

金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

27.B

【解析】基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和“基金托管人”。

28.A

【解析】通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可

以更为深入地了解该基金具体投资状况。

29.A

【解析】利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算

备付金、存出保证金、按买人返售协议融出资金等而实现的利息收入。

30.A

【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红。

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