证券从业资格

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.收购要约约定的收购期限为(　)。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【正确答案】D

2.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

【正确答案】A

3.(　)对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券公司战略投资机构

D.财政部

【正确答案】B

4.下列选项中，不正确的是(　)。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

【正确答案】C

5.上市公司暂停股票上市交易的情形是(　)。

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

【正确答案】D

6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是(　)。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

【正确答案】C

7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　)。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【正确答案】C

8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以(　)的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

【正确答案】A

9.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

【正确答案】C

10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【正确答案】A

第11题

根据《中华人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

第12题

下列属于擅自公开发行证券特征的是(??)。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

参考答案：D

参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

第13题

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

第14题

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

第15题

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

第16题

证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

参考答案：A

参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第17题

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

参考答案：A

参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

第18题

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

参考答案：B

参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

第19题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

参考答案：B

参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第20题

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

参考答案：C

参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

21.证券公司成立后，无正当理由超过(　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【正确答案】C

22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(　)。

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

【正确答案】A

23.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

【正确答案】C

24.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是(　)。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【正确答案】B

25.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　)。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

【正确答案】B

26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　)起将其调整出标的证券范围。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

【正确答案】A

27.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　)提出申请。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司营业部

【正确答案】D

28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　)。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

【正确答案】A

29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　)。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

【正确答案】C

30.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【正确答案】C

31、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

正确答案：D

32、下列情形中，不属于公开发行证券的是( )

A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案：C

33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正确答案：A

34、( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金代销协议

D.基金合同

正确答案：D

35、股份有限公司董事会作出决议，应由( )

A.出席会议的董事三分之二以上通过

B.全体董事的过半数通过

C.全体董事的三分之二以上通过

D.出席会议的董事过半数通过

正确答案：B

36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式

A.直销

B.助销

C.代销

D.包销

正确答案：C

37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )

A.公开、对等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、公正

D.公开、公平、平等

正确答案：C

38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【正确答案】B

39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　)。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

【正确答案】C

40.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

【正确答案】B

第41题

申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

参考答案：B

参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

第42题

发行上市信息披露的基本要求不包括(??)。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性

参考答案：A

参考解析：发行上市信息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。

第43题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

第44题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案：C

参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第45题

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

第46题

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

第47题

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(　　)人操作、(　　)人复核，复核应当留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

参考答案：A

参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

第48题

下列属于基金销售机构的是(　　)。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

参考答案：C

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

第49题

证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

第50题

(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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