证券从业资格证

1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

B。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

2.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果

D。[解析]分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

3.有限责任公司需要采取的设立方式是( )。

A.发起设立 B.募集设立

C.复杂设立 D.渐次设立

A。[解析 1 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

4.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议

c.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

B。[解析]股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开 10 日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

5.下列不属于公司高级管理人员的是( )。

A.经理 B.副经理

C.财务负责人 D.股东

D。[解析]高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

6.证券发行和交易的原则不包括( )。

A.公开 B.公平

C.公正 D.互利

D。[解析]证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

7.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

A.30 B.45

C.60 D.90

D。[解析]证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。

8.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

A.拍卖 B.约定竞价

C.分散交易 D.公开的集中竞价交易

D。[解析]对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

9.下列不属于基金托管人义务的是( )。

A.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上 D.执行基金管理

人的投资指令

C。[解析]基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

10.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。

A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊

C。[解析]期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

11.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

A.1 B.2

C.3 D.5

C。[解析]在哉国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。

12.有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。

A.董事会 B，监事会

C.全体股东 D.出资最多的股东

D。[解析]首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权。

13.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30 个工作日 B.3 个月

C.6 个月 D.12 个月

B。[解析]对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

14.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1 B.2

C.3 D.5

B。[解析]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

15.证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2 年的高级管理人员。

A.2 B.3

C.5 D.10

B。[解析]证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。

16.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

A.7 B.10

C.15 D.20

B。[解析]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。

17.下列属于证券经纪人不能从事的活动的是( )。

A.向客户介绍交易、资金存取业务 B.给客户提供证券投资信息

C.向客户介绍介绍证券交易自律规则 D，替客户认购、交易证券

D。[解析]证券经纪人不能替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

18.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

C。[解析]个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

19.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2 B.3

C.4 D.5

D。[解析]保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

20.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

A.1 B.2

C.3 D.4

B。[解析]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次。

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