证券从业资格证

1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。

A、私募证券

B、公募证券

C、上市证券

D、非上市证券

正确答案： A

【专家解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。

2、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

A、债权人的义务

B、股东的权利

C、债权人的责任

D、债权人的权利

正确答案： B

【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

3、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

正确答案： B

【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

4、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上部可以

正确答案： A

【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

5、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A、期权卖方

B、期权买方

C、期权买卖双方

D、第三方

正确答案： A

【专家解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

6、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易

正确答案： D

【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

7、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

A、简单算术平均数

B、几何算术平均数

C、加权股价平均数

D、修正股价平均数

正确答案： A

【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

8、在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。

A、优级贷款

B、Alt-A贷款

C、次级贷款

D、住房权益贷款

正确答案： B

【专家解析】考察美国住房抵押贷款的不同类型。优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人;Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人;次级贷款对象为信用分数较差的个人;住房权益贷款：对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押;机构担保贷款：指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。

9、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限()仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔()公告一次进展情况，直至完成交付或者过户

A、1个月10日

B、1个月30日

C、3个月10日

D、3个月30日

正确答案： D

【专家解析】考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。

10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案： C

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

11、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A、分级基金

B、保本基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

正确答案： B

【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

12、美国证券市场是从买卖()开始的。

A、铁路债券

B、运输股票

C、政府债券

D、矿山股票

正确答案： C

【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

13、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

正确答案： A

【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

14、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

A、3000万元

B、4000万元

C、5000万元

D、6000万元

正确答案： C

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