证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

131、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。(　　)

132、 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。(　　)

133、

认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。(　　)

A.正确

B.错误

134、 商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。(　　)

A.正确

B.错误

135、承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。(　　)

136、 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东大会召开l0日前提出临时提案并书面提交董事会。(　　)

137、申请文件报送中国证监会后主承销商应同时向外界透露有关本次发行任何信息。(　　)

138、申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。(　　)

139、 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进人股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。(　　)

140、 发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。(　　)

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（责任编辑：lqh）

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