证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

42、在集合资产管理计划中，客户主要享有(　　)权利。

A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C.承担委托投资的损失

D.知情的权利

43、ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是( )

A.T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收

B.ETF份额只能在二级市场交易

C.ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则

D.ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额在T+1日一并进行资金交收

44、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有

A. 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

B. 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

C. 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

D. 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

E. 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

45、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。

A.开业申请报告和筹建情况报告

B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

D.管理制度及内部控制制度

E.营业场所及设备、信息系统的说明材料

46、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。

A.投资者必须持有符合规定的合法证件

B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D.投资者确定交易密码或预留印鉴

E.投资者无重大违法行为

47、证券经纪商有(　　)作用。

A.充当证券买卖的媒介

B.代替客户进行决策

C.向客户融资融券

D.提供咨询服务

E.稳定证券市场

48、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。

A. 认真审查投资者的本人身份证

B. 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C. 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D. 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E. 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

49、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。

A. 有形席位

B. 无形席位

C. 普通席位

D. 特别席位

E. 代理席位

50、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

C. 将自营业务与经纪业务混合操作

D. 私自转让会员席位

E. 委托其它证券公司代为买卖证券

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