证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

11.基金管理公司治理结构中包括( ) 。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.消费者

E.管理层

12."三会"包括( )。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.工会

E.党委会

13.我国封闭式基金允许以下列价格发行( ) 。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

14.开放式基金的销售机构包括( )。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.金融咨询公司

15.开放式基金的发行方式包括( )。

A.代理发行

B.公募发行

C.自行发行

D.私募发行

16.基金变更包括( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

17.在我国，基金发起人包括( )。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.基金管理公司

D.金融咨询公司

18.证券投资管理的指导性原则包括( ) 。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.合理性原则

D.投资分散化原则

E.风险于收益相匹配原则

19.证券投资管理的的作业流程包括( ) 。

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.投资选择

E.风险管理

20.货币市场上交易的金融产品包括( ) 。

A.短期国债

B.公司债券

C.大额可转让存单

D.回购协议

11.ABCE　12.ABC　 13.ACD　　 14.ABCD　　15.ABCD

16.ACD　 17.ABC　 18.ABDE　　19.ABCD　　20.ACD

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（责任编辑：lqh）

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