证券从业资格证

1 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A. 《期货公司监督管理办法》

B. 《中华人民共和国公司法》

C. 《上市公司收购管理办法》

D. 《行政和解试点实施办法》

正确答案：B

2 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

正确答案：C

3 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

正确答案：A

4 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。

A. 专人

B. 期货公司财务人员

C. 期货公司报告撰写人

D. 专业机构人员

正确答案：A

5 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

正确答案：D

6 下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

正确答案：A

7 下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

D. 本罪的主观方面是故意或过失

正确答案：D

8 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

正确答案：B

9 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

A. 董事任期届满，连选可以连任

B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D. 监事任期届满，连选可以连任

正确答案：B

10 上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

A. 两个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 一个月

正确答案：D

11 下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

正确答案：C

12 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

正确答案：C

13 下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

A. 向他人输送或谋求不正当利益

B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

正确答案：A

14 一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

正确答案：D

15 申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

正确答案：C

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