证券从业资格证

单项选择题部分 (共59题 每题1分 共59分)

1. 债券是实际运用的( )的证书。

A 实际资本

B 虚拟资本

C 真实资本

D 实收资本

正确答案是：C

2. 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。

A 开放式基金

B 封闭式基金

C 上市开放式基金

D 保本基全

正确答案是：C

3. 证券公司从事旧业务时，应当提供( )服务。

A 协助办理开户手续

B 代理客户进行期货交易

C 代理客户进行期货结算

D 代理客户进行期货交割

正确答案是：A

4. 投资者在从事证券交易之前，必须向( )提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A 证券公司营业部

B 证券登记结算公司

C 证券交易所

D 证券业协会

正确答案是：B

5. 证券交易所通过连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价

B 议价

C 竞标

D 叫价

正确答案是：A

6. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的I仪盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。

A 10.59元和11.50元

B 11.50元和10.59元

C 10.5元和11.59元

D 11.59元和10.59元

正确答案是：B

7. 交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会( )。

A 上涨

B 下跌

C 不变

D 不确定

正确答案是：B

8. 我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属( )。

A 挪用客户保证金

B 欺诈客户行为

C 内幕交易

D 操纵市场

正确答案是：B

9. 从产品属性看，权证是一种( )类金融衍生品。

A 远期

B 期货

C 期权

D 互换

正确答案是：C

10. 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体( )一致同意提出。

A 董事会成员

B 监事会成员

C 非流通股股东

D 流通股股东

正确答案是：C

11. 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

A 最高利率限制

B 最低和最高利率限制

C 最低利率限制

D 数量限制

正确答案是：A

12. 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定( )。

A 终止其债券上市交易

B 哲停其公司债券上市交易

C 收回其募集资金

D 返还投资者资金

正确答案是：B

13. 股票按( )，分为无记名股票与记名股票。

A 是否标明股东权利

B 是否记载股东姓名

C 是否标有票面金额

D 是否注明风险大小

正确答案是：B

14. 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

A 原始股

B 法人股

C 记名股票

D 无记名股票

正确答案是：C

15. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A 中国证券业协会

B 证监会

C 证券交易所

D 证券公司

正确答案是：A

16. 依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是( )。

A 安全保管基金财产

B 办理基金备案手续

C 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D 保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

正确答案是：B

17. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。

A 发行人承诺

B 筹资功能

C 资本配置功能

D 预期报酬率

正确答案是：D

18. 股票本身没有价值，但股票是一种代表( )的有价证券。

A 收益权

B 财产权

C 物权

D 股东权

正确答案是：B

19. 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A 5名

B 8名

C 10名

D 15名

正确答案是：C

20. 证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。

A 证券交易

B 证券流动

C 证券价格

D 证券投资

正确答案是：C

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（责任编辑：lqh）

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