证券从业资格证

1. 下列选项中，说法不正确的是( )。

A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

考 点：证券公司的其他规定;

正确答案：D

文字解析：A项正确，改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。B项正确，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。C项正确，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。D项错误，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。故本题选D选项。

2. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1—3

B.3—12

C.5—12

D.3—6

考 点：监管部门对证券发行与承销的监管;

正确答案：B

文字解析：根据《证券发行与承销管理办法》第四十条规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。故本题选B选项。

3. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )的原则。

A.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先B.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

考 点：证券经纪人的执业行为规范;

正确答案：C

文字解析：《证券经纪人执业规定》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：(1) 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。(2) 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。(3) 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。(4) 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免，应以客户利益优先。故本题选C选项。

4. 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

A.1

B.2

C.3

D.4

考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

正确答案：C

文字解析：证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。故本题选C选项。

5. 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

考 点：公募基金;

正确答案：C

文字解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上，目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。故本题选C选项。

6. 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

考 点：期货公司;

正确答案：C

文字解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。故本题选C选项。

7.沪港通中的股票范围包括( )。

Ⅰ.恒生综合中型股指数的成分股

Ⅱ.恒生综合小型股指数的成分股

Ⅲ.同时在香港联合交易所、深圳证券交易所上市的A+H股公司股票

Ⅳ.恒生综合大型股指数的成分股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考点：沪港通又可以分为沪股通和港股通。

答案：B

本题考查沪港通的股票范围。

沪港通下的港股通标的范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股，以及同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的A+H股公司股票。

因此，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

Ⅱ、Ⅲ项属于深港通下的港股通股票范围，故排除。

故本题选B选项。

8. 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

Ⅰ.提供虚假、误导性信息

Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

正确答案：D

文字解析：

本题考查证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

Ⅰ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务，不得提供虚假、误导性信息。

Ⅱ项不符合题意，证券公司采取正当竞争手段开展证券经纪业务，属于正确行为，故排除。

Ⅲ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务，不得诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动。

Ⅳ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务，不得诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

故本题选D选项。

9. 证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

A.董事长

B.公司

C.总经理

D.董事会

考 点：证券自营业务的监管措施;

正确答案：B

文字解析：

本题考查证券自营业务的监管措施。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

故本题选B选项。

10. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

考 点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;

正确答案：C

文字解析：

本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务：

(1)应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;

(2)相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年，C选项正确。

因此，C选项符合题意。

故本题选C选项。

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