证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

36．（    ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A．可转换债券

B．股票期权

C．存托凭证

D．权证

37．（    ）被称为"中国资产证券化元年"。

A．2004年

B．2005年

C．2006年

D．2007年

38．可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上转换价值按一定的标准折算成现值，这个标准是（    ）。

A．债券价格     B．股票价格     C．外汇价格     D．市场利率

39．关于证券发行注册制论述错误的是（    ）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

40．根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

A．荷兰式招标和美式招标

B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标

C．价格招标、收益率招标和缴款期招标

D．单一价格中标和多种价格中标

41．我国《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（    ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A．100      B．150      C．180      D．200

42．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（    ）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A． 5      B． 10      C． 15      D． 20

43．按照规定，下列论述不正确的是（    ）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．证券承销采取代销或包销方式

C．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

44．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（    ）。

A．金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）

B．道-琼斯工业股价平均数

C．日经225股价指数

D．NASDAQ指数

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（责任编辑：中大编辑）