证券从业资格证

(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(2) 背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

A: 金融管理秩序和客户的合法权益

B: 复杂客体

C: 自然人和单位

D: 特殊客体

答案:A

解析: 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。

(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处( )罚金。

A: 一万元以上五万元以下

B: 两万元以上二十万元以下

C: 五万元以上十万元以下

D: 十万元以上二十万元以下

答案:B

解析: 参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A: 15

B: 30

C: 45

D: 60

答案:B

解析:

对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

(6) 下列属于基金销售机构的是( )。

A: 中国人民银行

B: 证券交易所

C: 证券投资咨询机构

D: 中国证券业协会

答案:C

解析:

基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

(7) 发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

A: 全面性

B: 真实性

C: 时效性

D: 完整性

答案:D

解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。

(8) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

A: 由国务院制定并颁布的行政法规

B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

答案:B

解析:

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

(9) 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

答案:B

解析:

奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

(10) 下列选项中，说法正确的是( )。

A: 转入历史记录库的信息不再提供查询

B:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C: 客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券

D: 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额

答案:B

解析:

转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

(11)《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 7

答案:C

解析:

《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

(12)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向( )报告。

A: 董事会

B: 司法机关

C: 所在机构的高级管理人员

D: 中国证监会或者中国证券业协会

答案:D

解析:

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

(13)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 25

答案:C

解析:

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

(14) 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。

A: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B:证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C:证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D:证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

答案:C

解析:

证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

(15)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

A: 5

B: 50

C: 80

D: 100

答案:A

解析:

未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

(16) ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A: 非法集资类犯罪

B: 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C: 违规披露、不披露重要信息的犯罪

D: 欺诈发行股票、债券罪

答案:D

解析:

欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

(17) 证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。

A: 中介机构

B: 证券交易所

C: 第三方机构

D: 商业银行

答案:D

解析: 参考《中华人民共和国证券法》第一百三十九条规定。

(18)下列不属于非法集资特点的是( )。

A: 未经有关部门依法批准集资

B: 以合法形式掩盖其非法集资的实质

C: 只承诺在一定期限内返还本金

D: 向社会公众(不特定对象)筹集资金

答案:C

解析:非法集资的特点包括：(1)未经有关部门依法批准集资。(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。

(19) 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。

A: 账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B: 营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C: 客户身份持续识别与账户客户信息维护

D: 客户账户管理业务的客户身份识别

答案:B

解析:

客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

(20)保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括( )。

A: 证券业执业证书

B: 保荐代表人的任职机构、职务

C: 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D: 新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

答案:B

解析:

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

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